No caso de um banco, a prestação de aconselhamento aos titulares de contas em geral e no caso de investimentos em particular. As autoridades de supervisão exigem que os conflitos de interesses entre clientes e a instituição, bem como entre diferentes clientes, sejam reduzidos ao mínimo por precauções organizacionais (compliance officer). – Ver foreclosure, banqueiros regulares, lista de vigilância, call center, muralha chinesa, governança corporativa, due diligence, gatekeeper, hotliner, insider, queijaria, oficial de crédito, serviço de defesa do cliente, entrada de clientes, serviço de atendimento ao cliente, diretrizes do pessoal, princípio da necessidade de conhecer, empréstimos de órgãos, regra 404, linha de serviço, listas negras, aplicação de vigilância de títulos do sistema (SWAP), monitoramento de transações, código de conduta, travessia de muros, regras de conduta. – Cf. Relatório Anual 2005 da BaFin, p. 131 (foco no exame dos serviços de consultoria ao cliente), bem como o respectivo relatório anual da BaFin.
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Professor Universitário Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
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