Od začetka leta 2012 morajo vse družbe za storitve z vrednostnimi papirji zaradi določb, ki so začele veljati in dopolnile Zakon o trgovanju z vrednostnimi papirji (WpHG) z Uredbo o obveščanju zaposlenih (WpHGMaAnzV) in Zakonom o varstvu vlagateljev in izboljšanju delovanja (AnSFuG), svoje prodajne zaposlene vpisati v podatkovno zbirko, ki jo je treba posredovati BaFinu. Nadzorni organ lahko preveri strokovno znanje in zanesljivost zadevnega zaposlenega. Register mora med drugim vsebovati tudi podatke o tem, katere pritožbe o delavcu so prejele stranke. Tako lahko BaFin hitro odkrije vidne značilnosti. BaFin lahko instituciji tudi prepove zaposlitev določenega zaposlenega za obdobje do dveh let in po potrebi to odločitev tudi objavi. – Glej sklep o razrešitvi, investicijsko svetovanje, investicijsko priporočilo, obveznost vodenja evidenc, vedenjska blagovna znamka, kakovost svetovanja, kopičenje pritožb, finančni svetovalec, usposobljenost, strokovna usposobljenost, slepi ulov, prekomerna regulacija Odlok o reviziji storitev vrednostnih papirjev, Odlok o ravnanju in organizaciji storitev vrednostnih papirjev. – Glej Letno poročilo BaFin 2011, str. 138 in naslednje (predstavitev novih predpisov, str. 140: BaFin se pripravlja na preverjanje zanesljivosti in strokovnosti prodajnega osebja na kraju samem), Letno poročilo BaFin 2012, str. 163 in naslednje (izkušnje z registrom zaposlenih in pritožb; nadzorni ukrepi), Letno poročilo BaFin 2013, str. 114 (pregled pritožb, razčlenjenih po več merilih).
Pozor: Finančna enciklopedija je zaščitena z avtorskimi pravicami in se lahko brez izrecnega soglasja uporablja le v zasebne namene! Univerzitetni profesor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec. Profesor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol. E-naslov: info@jung-stilling-gesellschaft.de https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/ https://www.gerhardmerk.de/