A bankok esetében – a politikai és gazdasági keretfeltételek vizsgálata, beleértve a pénzügyi piacok állapotát (globális elemzés) és – az iparág és a vállalat (iparági elemzés), hogy megfelelő ajánlást dolgozzanak ki az ügyfélkörnek általában vagy az egyéni befektetőknek. A bankoknak és a biztosítótársaságoknak gyakran saját részlegeik vannak erre a célra. – Ezen kívül vannak olyan személyek, akik elemzői szakmát gyakorolnak – egyes esetekben egy újság vagy műsorszolgáltató pénzügyi újságírójaként is; ezeknek regisztrálniuk kell a Szövetségi Pénzügyi Felügyeleti Hatóságnál, és általában ellenőrzés alatt állnak. – Lásd befektetés, innovatív, elemzés, technikai, elemző, tőzsdeügynök, Fibonacci-sorozat, pénzügyi mérnök, pénzügyi elemző, pénzügyi elemzési rendelet, újságírói kiváltság. – Vö. a BaFin 2004. évi éves jelentése, 107. o., 126. f. o. (a független elemzők kötelezettségei a 2004-ben hatályba lépett pénzügyi elemzésről szóló rendelet értelmében), a BaFin 2005. évi éves jelentése, 134. o. (tények és vélemények szétválasztása; értelmező levél a WpHG 34b. §-áról), a BaFin 2006. évi jelentése, 138. o. (magatartási szabályok), 139. o. (független elemzők), pp. 141. o. (átláthatósági kötelezettségek a pénzügyi elemzések átadásakor), BaFin 2007. évi éves jelentése, 149. o. (a kutatási részleg kiszervezésekor vagy elemzések beszerzésekor be kell tartani a jogszabályi rendelkezéseket), BaFin 2009. évi éves jelentése, 170. f. o. (magatartási szabályok), valamint a BaFin vonatkozó éves jelentése, “A bankok, pénzügyi szolgáltatók és pénzforgalmi intézmények felügyelete” című fejezet.
Figyelem: A pénzügyi enciklopédia szerzői jogvédelem alatt áll, és kifejezett hozzájárulás nélkül csak magáncélra használható fel! Dr. Gerhard Merk egyetemi tanár, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec. Dr. Eckehard Krah professzor, Dipl.rer.pol. E-mail cím: info@jung-stilling-gesellschaft.de https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/ https://www.gerhardmerk.de/