Salvo diversa definizione, l’obbligo legale di un istituto di fornire all’autorità di vigilanza informazioni su base continuativa o su sua richiesta. Le posizioni soggette agli obblighi di comunicazione sono specificate dalla rispettiva autorità di vigilanza; le violazioni dell’obbligo di comunicazione possono essere sanzionate dall’autorità di vigilanza. – Si veda Aggregazione, Segnalazione dei rischi, Obbligo di segnalazione delle irregolarità. – Cfr. Relazione annuale 2007 del BaFin, pag. 143 (revoca dell’autorizzazione per un istituto in caso di violazione degli obblighi di segnalazione), Relazione annuale 2010 del BaFin, pag. 140 s. (nuovi requisiti per le segnalazioni di vigilanza), Relazione annuale 2011 del BaFin, pag. 147 (“concetto” di segnalazione congiunta [un termine che sta per tutto e quindi per niente!] della BaFin e della Deutsche Bundebank), Relazione annuale 2013 della BaFin, pag. 72 (panoramica degli obblighi di segnalazione esistenti e previsti), nonché la rispettiva relazione annuale della BaFin, capitolo “Vigilanza su banche, fornitori di servizi finanziari e istituti di pagamento”.
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Professore universitario Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
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