Según la definición del § 1, apartado 1, frase 2 №. 5 KWG la custodia y administración de valores por cuenta ajena. – Los dos elementos constitutivos de la custodia y la administración son facultativos entre sí; cada tipo de actividad constituye por sí sola la actividad de custodia en el sentido de la KWG: quien tiene valores en custodia en el sentido de esta disposición ejerce la actividad de custodia, aunque no administre estos valores; y quien administra valores en el sentido de esta disposición ejerce la actividad de custodia, aunque no tenga estos valores en custodia. – La custodia es la concesión de un espacio y la asunción de la custodia. La mera concesión de espacio sin custodia es un negocio de alquiler o préstamo de espacio, no de custodia. – La administración es, en el sentido más amplio, la salvaguarda permanente de los derechos derivados de la seguridad. Incluye, en particular, las actividades de cobro -como la separación de los cupones de intereses y dividendos vencidos, el cobro de su contravalor, la solicitud de nuevos cupones de intereses y dividendos y el ejercicio del derecho de suscripción, así como el cobro del contravalor al vencimiento-, las funciones de notificación y auditoría y, si se ha otorgado el correspondiente poder por escrito, también el ejercicio del derecho de voto. – Véase Aberdepot, externalización, área de back-off, custodia, recepción de custodia, riesgo de custodia, riesgos de externalización, nombre de la calle, gestor de activos, servicios auxiliares de valores, custodio intermedio.
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El profesor universitario Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
El profesor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
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