Wymóg odpowiedzialnego działania firm świadczących usługi inwestycyjne przy wyborze i dystrybucji nowych produktów. Obejmuje to określenie grupy klientów, zarządzanie skargami, testy warunków skrajnych, przejrzystość kosztów i monitorowanie dystrybucji. Ponadto dostawcy usług inwestycyjnych powinni również ponosić odpowiedzialność, jeśli dany papier wartościowy okaże się bardziej ryzykowny niż pierwotnie zakładano. – Zob. Ochrona inwestorów, Obowiązek prowadzenia rejestru, Odpowiedniość, Test odpowiedniości i adekwatności Straightjacking, Nadregulacja, Rozporządzenie w sprawie postępowania i organizacji usług w zakresie papierów wartościowych,. – Por. Raport roczny BaFin 2013, s. 165 (Stan konsultacji ponadnarodowych w sprawie nadzoru nad produktami i zarządzania dla dostawców usług w zakresie papierów wartościowych).
Uwaga: Encyklopedia finansowa jest chroniona prawem autorskim i bez wyraźnej zgody może być wykorzystywana wyłącznie do celów prywatnych!
Profesor uniwersytecki Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Prof. Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
Adres e-mail: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/