Nelle banche, di solito fa parte del dipartimento di revisione interna o del dipartimento di compliance ed è dedicato alla revisione retrospettiva delle transazioni in generale e dei servizi di consulenza (consulenza sugli investimenti) in particolare. L’obiettivo non è solo quello di rilevare le anomalie. L’esperienza ha dimostrato che i rapporti sono anche una fonte preziosa per la formazione del personale. – Vedi After Action Review, Outliers, Steam Room, Super Review, Sales Pressure. – Cfr. Relazione annuale 2004 della BaFin, pag. 123, Relazione annuale 2009 della BaFin, pag. 166 s. (peso diverso del monitoraggio delle transazioni nei singoli istituti).
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Professore universitario Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
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