Sigorta da dahil olmak üzere finans piyasasındaki işlemlerle ilgili olarak müşterilere tavsiye ve önerilerde bulunan kişi; ayrıca bkz. 676 BGB. – KWG § 32 uyarınca ruhsata sahip olan ve Federal Mali Denetim Otoritesi tarafından denetlenen kişiler arasında bir ayrım yapılır; bu kişiler danışmanlık faaliyetlerinde neredeyse sınırsızdır ve – sadece ticaret yönetmelikleri uyarınca bir işletme kaydına ve ruhsata sahip olan kişiler; yatırım fonlarıyla ilgili olarak yatırım tavsiyesinde bulunmalarına izin verilir, ancak finansal piyasanın diğer bölümleri hakkında tavsiyelerde bulunmalarına izin verilmez. – Mali müşavir terimi, bir kurumun çalışanı olarak bir müşteriye tavsiyelerde bulunan yatırım danışmanlarını içermez. – Ticarette uzun süredir olduğu gibi, her türden mali danışmanın uygun niteliklere sahip olduklarını kanıtlamaları yıllardır talep edilmektedir. – Bakınız yatırım tavsiyesi, analiz, teknik, analist, şikayet birikimi, blog, borsa mektupları, doğrudan aracılık, daimonion, ikametgah gizleme, finansal analiz, finansal analiz yönetmeliği, finansal analist, finansal akbaba, finansal şirket, frontrunning, gizli ipucu, ücretli danışman, internet forumları, gazeteci ayrıcalığı, KWG broker yönetmeliği, Hesabı Yönetir, Piyasa Suistimali Direktifi, çalışan kaydı, kanıt işleme. – Bkz. BaFin 2011 Yıllık Raporu, s. 138 f. (yatırım danışmanlarına ek olarak, kurumların satış temsilcileri de uzmanlık ve güvenilirliklerini kanıtlamak zorundadır; WpHG Çalışan Bildirim Yönetmeliği [WpHGMaAnzV] 2011 sonunda yürürlüğe girmiştir: çalışan kaydı BaFin’e sunulmalıdır).
Dikkat: Finansal ansiklopedi telif hakkı ile korunmaktadır ve açık izin olmadan sadece özel amaçlar için kullanılabilir!
Üniversite Profesörü Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Profesör Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
E-posta adresi: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/