Lista de vigilância

Meios de conformidade pelos quais o departamento relevante monitora, em particular, as negociações de clientes e proprietários de certos títulos, a fim de detectar quaisquer violações das regulamentações internas e de supervisão. – Ver outlier, misstatement, unidade de vigilância comercial, tempo de negociação, permitido, requisito de relato de informação privilegiada, transações privilegiadas, monitoramento de informação privilegiada, nomeado, negociador especulativo, período de blackout, lista negra, consultor fiscal, Aplicação de Vigilância de Títulos do Sistema (SWAP), monitoramento de transações, denunciante, auditor.

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Professor Universitário Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
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