Mijloace de conformitate, prin care departamentul relevant monitorizează în primul rând tranzacțiile clienților și tranzacțiile proprii cu anumite valori mobiliare pentru a detecta orice încălcări ale reglementărilor interne și de supraveghere. – A se vedea outlier, declarație eronată, unitate de supraveghere a tranzacțiilor, timp de tranzacționare, permis, obligație de raportare a informațiilor privilegiate, tranzacții cu informații privilegiate, monitorizare a informațiilor privilegiate, persoană desemnată, comerciant speculativ, perioadă de interdicție, listă neagră, consilier fiscal, aplicație de supraveghere a sistemului de valori mobiliare (SWAP), monitorizare a tranzacțiilor, denunțător, auditor.
Atenție: Enciclopedia financiară este protejată prin drepturi de autor și poate fi utilizată numai în scopuri private, fără acordul expres al autorului!
Profesor universitar Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Profesorul Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
Adresa de e-mail: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/