over the counter; tőzsdén kívüli kereskedés is): Devizák, nemesfémek, értékpapírok és egyéb eszközök banki eladása és vásárlása pulton kívül: a táblán = az asztalon. Ez még ma is nagyon népszerű egyes ügyfelek körében a tranzakció anonimitása miatt. A pénzmosás és az adócsalás (adóelkerülés) elleni intézkedések során azonban az asztali tranzakciókat a felügyeleti hatóságok számos országban korlátozó feltételekhez kötötték. Ennek eredményeképpen a személyazonosság vizsgálatára vonatkozó kötelezettség (a személyazonosság ellenőrzésére vonatkozó felelősség) a tőzsdén kívüli ügyleteknél – a bankok belső utasításai alapján is – általános gyakorlattá vált. – Lásd hitelesítési követelmény, pénzmosás, azonosságvizsgálati kötelezettség, számla, anonim, számla közzététele, számlazárolás, számla, anonim, ügyféladatok. Tájékoztatási kötelezettség, piac, harmadik fél, tőzsdén kívüli kereskedés, névjegyző, darabok, hatályos, második nyilatkozat.
Figyelem: A pénzügyi enciklopédia szerzői jogvédelem alatt áll, és kifejezett hozzájárulás nélkül csak magáncélra használható fel! Dr. Gerhard Merk egyetemi tanár, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec. Dr. Eckehard Krah professzor, Dipl.rer.pol. E-mail cím: info@jung-stilling-gesellschaft.de https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/ https://www.gerhardmerk.de/