Kayıt gerekliliği

Almanya’da bankalar, müşterileriyle yaptıkları menkul kıymet işlemlerinin kayıtlarını tutmak ve bunları her zaman denetim otoritesine sunmakla yükümlüdür. – Bkz. Dosya yükümlülüğü, Yanlış tavsiye. – Menkul Kıymet Ticareti Federal Denetim Ofisi’nin 2001 Yıllık Raporu, s. 13, BaFin’in 2012 Yıllık Raporu, s. 164 (BaFin danışmanlık kayıtlarında eksiklikler görüyor), BaFin’in 2013 Yıllık Raporu, s. 115 f. (danışmanlık kayıtlarının kalitesinde iyileşme; kayıt zorunluluğunun menkul kıymet hizmet sağlayıcılarının işlerinin azalmasına yol açtığı suçlaması), s. 165 (ürün denetimi ve izleme).

Dikkat: Finansal ansiklopedi telif hakkı ile korunmaktadır ve açık izin olmadan sadece özel amaçlar için kullanılabilir!
Üniversite Profesörü Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Profesör Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
E-posta adresi: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/