In Germania, le società di servizi di intermediazione mobiliare sono tenute, in base alla legge sulla vigilanza, a verificare e registrare l’identità del cliente prima di eseguire un ordine. Le banche devono inoltre verificare e documentare l’identità del richiedente al momento dell’apertura di un conto ai sensi del § 25a KWG. Ciò è prescritto e monitorato in dettaglio dall’Autorità federale di vigilanza finanziaria attraverso le relative linee guida. – Si veda Address Spoofing, Authentication Requirement, Bank Information, Observation Note, Money Laundering, Hawala, Identity Theft, Account, Anonymous, Account Disclosure, Account Blocking, Customer Data Information Obligation, Nominee, Payment Transactions Ordinance, Second ID Card. – Cfr. Relazione annuale 2004 della BaFin, pag. 80 e segg. (“Know Your Customer-Risk Management”), Relazione annuale 2009 della BaFin, pag. 235 (controllo dell’identità nell’ambito degli obblighi di riciclaggio di denaro), nonché la rispettiva Relazione annuale della BaFin, capitolo “Compiti trasversali”.
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Professore universitario Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
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