Investicijsko svetovanje (investicijsko svetovanje, investicijsko svetovanje)

V skladu z opredelitvijo nadzornih organov je zagotavljanje osebnih priporočil stranki na njeno zahtevo ali na pobudo investicijskega podjetja v zvezi z enim ali več posli s finančnimi instrumenti. V Nemčiji morajo ponudniki takšnih storitev pridobiti licenco in so pod nadzorom Zveznega organa za finančni nadzor; razvrščeni so med storitve v zvezi z vrednostnimi papirji. – Glej naložbeno priporočilo, naložbeni limit, naložbeno tveganje, analiza, tehnična, analitik, kopičenje pritožb, blog, borzna pisma, neposredno posredništvo, daimonion, prikrivanje domicila, finančna analiza, uredba o finančni analizi, finančni svetovalec, finančno podjetje, frontrunning, tajni nasvet, informacijski listi za finančne instrumente, Internetni forumi, investicijsko podjetje, novinarski privilegij, honorarni svetovalec, uredba o borznoposredniških storitvah KWG, upravljani račun, smernica o zlorabi trga, register zaposlenih, pridobivanje dokazov, zasebno bančništvo, portalna storitev, pump and dump, načelo tveganja in donosa, pomanjkanje talentov, Twitter, pritožbe potrošnikov. – Glej BaFinovo letno poročilo za leto 2003, str. 34 in naslednje, Letno poročilo 2004 BaFin, str. 124 f. (s sklicevanjem na Odlok o finančni analizi, ki je začel veljati konec leta 2004, in tudi na člen 34b WpHG), Letno poročilo 2005 BaFin, str. 133 f. (predstavitev pravil ravnanja), Letno poročilo 2006 BaFin, str. 143 (svetovanje in posredovanje enot skladov ostajata izvzeta iz licenciranja), Letno poročilo BaFin 2007, str. 107 (izdana brošura), str. 139 f. (nov pravni položaj; vloge za licence), Letno poročilo BaFin 2010, str. 180 (večji nadzor nad investicijskim svetovanjem v vseh sektorjih), Letno poročilo BaFin 2011, str. 138 f. (poleg investicijskih svetovalcev morajo tudi Prodajni predstavniki morajo predložiti dokazila o svojem strokovnem znanju in zanesljivosti; konec leta 2011 je začel veljati odlok o obveščanju zaposlenih WpHG [WpHGMaAnzV]: registre zaposlenih je treba vložiti pri BaFinu) ter ustrezno letno poročilo BaFina, poglavje “Nadzor bank, ponudnikov finančnih storitev in plačilnih institucij”.

Pozor: Finančna enciklopedija je zaščitena z avtorskimi pravicami in se lahko brez izrecnega soglasja uporablja le v zasebne namene! Univerzitetni profesor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec. Profesor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol. E-naslov: info@jung-stilling-gesellschaft.de https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/ https://www.gerhardmerk.de/