Vastavalt järelevalveasutuste määratlusele on see kliendi soovil või investeerimisühingu algatusel kliendile isiklike soovituste andmine seoses ühe või mitme tehinguga finantsinstrumentidega. Saksamaal vajavad sellised teenusepakkujad litsentsi ja nende üle teostab järelevalvet föderaalne finantsinspektsioon; see on liigitatud väärtpaberiteenusena. – Vt investeerimissoovitus, investeerimislimiit, investeerimisrisk, analüüs, tehniline, analüütik, kaebuste kuhjumine, blogi, börsikirjad, otsebroker, daimonion, asukoha varjamine, finantsanalüüs, finantsanalüüsi määrus, finantsnõustaja, finantsettevõte, frontrunning, salajane vihje, infolehed finantsinstrumentide kohta, Internetifoorumid, investeerimisühing, ajakirjaniku privileeg, tasuline nõustaja, KWG maakleri määrus, hallatav konto, turu kuritarvitamise suunis, töötajate register, tõendite hankimine, privaatpangandus, portaaliteenus, pump ja dumping, riski-tulu põhimõte, talendipuudus, Twitter, tarbijakaebused. – Vrd BaFini 2003. aasta aruanne, lk 34 f., BaFini 2004. aasta aruanne, lk 124 f. (viide 2004. aasta lõpus jõustunud finantsanalüüsi määrusele ja ka WpHG § 34b), BaFini 2005. aasta aruanne, lk 133 jj (käitumisreeglite tutvustamine), BaFini 2006. aasta aruanne, lk. 143 (fondiosakute nõustamine ja vahendamine jääb tegevusloavabastuseks), BaFini aastaaruanne 2007, lk 107 (välja antud infoleht), lk 139 f. (uus õiguslik olukord; tegevusloa taotlemine), BaFini aastaaruanne 2010, lk 180 (investeerimisnõustamise suurem kontroll kõigis sektorites), BaFini aastaaruanne 2011, lk 138 f. (lisaks investeerimisnõustajatele peavad ka Müügiesindajad peavad tõendama oma asjatundlikkust ja usaldusväärsust; 2011. aasta lõpus jõustus WpHG töötajate teavitamise määrus [WpHGMaAnzV]: töötajate registrid tuleb esitada BaFinile), samuti BaFini vastav aastaaruanne, peatükk “Pankade, finantsteenuste pakkujate ja makseasutuste järelevalve”.
Tähelepanu: Finantsentsüklopeedia on kaitstud autoriõigusega ja seda võib kasutada ainult isiklikel eesmärkidel ilma selgesõnalise nõusolekuta!
Universitätsprofessor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
E-posti aadress: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/