În limbajul autorităților de supraveghere, o persoană fizică sau juridică care, în temeiul unei răspunderi nelimitate și necondiționate, furnizează unui singur furnizor de servicii financiare, pentru fiecare dintre aceștia, – servicii de valori mobiliare, împreună cu servicii auxiliare, clienților sau clienților potențiali. acceptă și transmite instrucțiuni sau ordine de la client în legătură cu servicii de investiții sau instrumente financiare, – plasează instrumente financiare și/sau – consiliază clienții sau potențialii clienți în legătură cu aceste instrumente financiare sau servicii. – Directiva privind piețele instrumentelor financiare a introdus cerințe extinse de informare pentru astfel de furnizori de servicii în întreaga Europă. – A se vedea Umbrela de răspundere civilă, Ordonanța privind intermediarii KWG, Intermediari de asigurări. – A se vedea Raportul anual 2007 al BaFin, p. 147 (examene de focalizare), p. 208 (aspecte legate de autorizare), Raportul anual 2008 al BaFin, p. 136 f. (obligativitatea examenului de adecvare profesională; registrul public al intermediarilor cu obligații contractuale pe pagina de internet a BaFin), Raportul anual 2009 al BaFin, pp. 156 f. (intermediarii cu obligații contractuale trebuie să comunice clientului poziția lor), Raportul anual 2010 al BaFin, p. 111 (forța de vânzare externă a societăților de asigurare examinată cu atenție de BaFin), p. 172 f. (BaFin poate interzice pe bună dreptate implicarea intermediarilor legați prin contract în cazul în care sunt identificate deficiențe de monitorizare), Raportul anual BaFin 2011, p. 173 (obiecții de supraveghere; modele de afaceri dubioase), Raportul anual BaFin 2012, p. 157 (BaFin are dreptul de a interzice fără excepție implicarea unei instituții în cazul unor intermediari legați prin contract în cazul unor deficiențe organizatorice evidente), precum și în raportul anual BaFin respectiv, capitolul “Supravegherea băncilor, a prestatorilor de servicii financiare și a instituțiilor de plată”.

Atenție: Enciclopedia financiară este protejată prin drepturi de autor și poate fi utilizată numai în scopuri private, fără acordul expres al autorului!
Profesor universitar Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Profesorul Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
Adresa de e-mail: info@ekrah.com
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/

Leave a Reply

Your email address will not be published. Required fields are marked *