Podle definice orgánů dohledu sem patří všechny společnosti, které poskytují finanční služby, aniž by byly formálně úvěrovými institucemi. Výčet finančních služeb zahrnuje především – zprostředkování investic, – zprostředkování smluv, – správu portfolia, – obchodování na vlastní účet na účet jiných osob, – zprostředkování vkladů ve třetích zemích, – obchodování s finančními převody, – obchodování s hotovostními kartami a obchodování se síťovými penězi, jakož i – poskytovatele finančních služeb s deriváty na elektřinu. – Tyto společnosti podléhají v Německu dohledu Spolkového úřadu pro finanční dohled. Rovněž vyžadují povolení podle § 32 KWG. – Přesný seznam transakcí, které jsou v jednotlivých případech přiřazeny institucím poskytujícím finanční služby, lze nalézt v nařízeních orgánů dohledu. Nepřímo podléhají dohledu i osoby na volné noze institucí, za které tyto instituce převzaly odpovědnost. – Viz banka, poskytovatel finančních služeb, finanční instituce, peněžní ústav. – Srov. výroční zprávu Spolkového úřadu pro dohled nad obchodováním s cennými papíry za rok 2001, s. 12 a násl., Výroční zpráva BaFin 2003, s. 70, s. 107 f, Výroční zpráva BaFin 2004, s. 121 f. (sloučení dohledu nad trhem a solventností; spolupráce s Deutsche Bundesbank), Výroční zpráva BaFin 2007, s. 138 f. (počet institucí; nová úprava převzetí závazků; činnosti a opatření v oblasti dohledu), Výroční zpráva BaFin 2008, s. 121 f. (sloučení dohledu nad trhem a solventností; spolupráce s Deutsche Bundesbank). 134 (žádosti o licence; statistiky dohlížených společností; právní situace), Výroční zpráva BaFin za rok 2009, s. 156 (rozpis institucí poskytujících finanční služby, nad nimiž vykonává dohled BaFin), Výroční zpráva BaFin za rok 2010, s. 172 f (novější údaje), jakož i příslušná Výroční zpráva BaFin, kapitola “Dohled nad bankami, poskytovateli finančních služeb a platebními institucemi”.
Pozor: Finanční encyklopedie je chráněna autorským právem a bez výslovného souhlasu může být použita pouze pro soukromé účely!
Univerzitní profesor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Profesor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
E-mailová adresa: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/