over the counter; ook buiten de beurs om): De aan- en verkoop van deviezen, edele metalen, effecten en andere activa door een bank over de balie: op het bord = op de tafel. Dit is vandaag de dag nog steeds erg populair bij sommige klanten vanwege de anonimiteit van de transactie. In het kader van de maatregelen ter bestrijding van het witwassen van geld en de belastingontduiking (belastingontwijking) hebben de toezichthoudende autoriteiten in vele landen echter beperkende voorwaarden gesteld aan de tafeltransacties. Als gevolg daarvan is een verplichting tot identiteitscontrole (verantwoordelijkheid om de identiteit te verifiëren) een gangbare praktijk geworden voor OTC-transacties, ook op basis van interne instructies van banken. – Zie authenticatievereiste, witwassen, verplichting tot identiteitscontrole, rekening, anoniem, rekeningopenbaarmaking, rekeningblokkering, rekening, anoniem, cliëntgegevens Informatieplicht, markt, derde, over-the-counter handel, nominee, stukken, effectief, tweede verklaring.
Opgelet: De financiële encyclopedie is auteursrechtelijk beschermd en mag zonder uitdrukkelijke toestemming alleen voor privé-doeleinden worden gebruikt!
Universiteitsprofessor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
E-mailadres: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/