Investeringstjenesteudbydere er forpligtet til at indberette enhver klage fra en kunde til tilsynsmyndigheden. Dette skal ske, uanset om klagen er berettiget eller ej. Hvis der modtages et mistænkeligt højt antal klager, har tilsynsmyndigheden grund til at undersøge klagerne og også til at kontrollere investeringsrådgivernes og salgsrepræsentanternes lovpligtige ekspertise. – Se investeringsrådgivning, registreringspligt, rådgivning, klagehåndtering, klagekontor, klageinstans, klageprocedure, finansielle rådgivere, medarbejderregister. – Jf. årsberetning 2013 fra BaFin, s. 114 f. (BaFins foranstaltninger som følge af akkumulering af klager), s. 128 f. (retningslinjer for forsikringsselskabers klagebehandling), s. 159 (tilsynsmæssige minimumskrav til klagebehandling i forsikringsselskaber), s. 165 (produkttilsyn og overvågning hos udbydere af værdipapirydelser).
Bemærk: Den finansielle encyklopædi er beskyttet af ophavsretten og må kun anvendes til private formål uden udtrykkeligt samtykke!
Universitetsprofessor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
E-mailadresse: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/