A megfelelés eszközei, amelyekkel az illetékes részleg különösen az egyes értékpapírokkal folytatott ügyfél- és saját ügyleteket ellenőrzi a belső és felügyeleti szabályok esetleges megsértésének felderítése érdekében. – Lásd outlier, hibás állítás, kereskedési felügyeleti egység, kereskedési idő, engedélyezett, bennfentes bejelentési kötelezettség, bennfentes tranzakciók, bennfentes megfigyelés, jelölt, spekulatív kereskedő, blackout időszak, feketelista, adótanácsadó, System Securities Watch Application (SWAP), tranzakció megfigyelés, whistleblower, könyvvizsgáló.
Figyelem: A pénzügyi enciklopédia szerzői jogvédelem alatt áll, és kifejezett hozzájárulás nélkül csak magáncélra használható fel! Dr. Gerhard Merk egyetemi tanár, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec. Dr. Eckehard Krah professzor, Dipl.rer.pol. E-mail cím: info@jung-stilling-gesellschaft.de https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/ https://www.gerhardmerk.de/