Na Alemanha, os bancos são obrigados a fazer registros de transações de títulos com seus clientes e disponibilizá-los à autoridade supervisora a qualquer momento. – Ver Dossier obrigação, Conselhos falsos. – Cf. Relatório Anual 2001 do Escritório Federal de Supervisão para Negociação de Títulos, p. 13, Relatório Anual 2012 da BaFin, p. 164 (BaFin vê deficiências nos registros de consultoria), Relatório Anual 2013 da BaFin, p. 115 f. (melhoria da qualidade dos registros de consultoria; acusação de que a exigência de registros leva a um declínio nos negócios para prestadores de serviços de títulos e valores mobiliários), p. 165 (supervisão e monitoramento de produtos).
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Professor Universitário Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
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