In Germania, gli organi di controllo situati presso le borse valori individuano le irregolarità nelle contrattazioni di borsa e le transazioni insider e le portano all’attenzione dell’Autorità federale di vigilanza finanziaria o dell’ufficio del pubblico ministero competente; cfr. § 4 BörsG, dove si trova anche una descrizione dettagliata dei compiti. L’Ufficio di vigilanza sulle negoziazioni è indipendente dalla direzione della Borsa. – È indiscutibile che l’istituzione dell’Ufficio di Vigilanza sul Trading abbia da sola ridotto il numero di azioni vietate perché ha creato un potente potenziale deterrente. – Vedi outlier, watch list, compliance, false dichiarazioni, nominee, system securities watch application, whistleblower. – Cfr. Relazione annuale 2009 della BaFin, pag. 185 (relazioni delle autorità di vigilanza) e la rispettiva relazione annuale della BaFin, capitolo “Vigilanza sulle attività di negoziazione e investimento in titoli”.
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Professore universitario Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
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