Um derivativo que não é negociado em uma bolsa ou outra plataforma comercial, mas individualmente entre comprador e vendedor. Muitas vezes estão envolvidos intermediários. A negociação de derivativos OTC, portanto, também ocorreu fora do controle das autoridades supervisoras. O Regulamento de Infra-estrutura do Mercado Europeu (EMIR), que entrou em vigor em agosto de 2012, introduziu uma obrigação de relatório para tais transações. – Ver obrigação de compensação de transações de derivativos, obrigação de relatório de transações de derivativos, contraparte, central, opção, comercial, opções, negociáveis, warrants, opção de mercado de balcão, regulamentação da infra-estrutura do mercado europeu, certificado sob medida. – Cf. Relatório Anual do BCE 2012, p. 145 (Desenvolvimento jurídico; questões de supervisão), Relatório Anual 2013 da BaFin, p. 75 (é apresentado um novo marco legal para a garantia de transações não compensadas centralmente) p. 163 (novos requisitos para transações de derivativos OTC através da Portaria de Derivativos alterada), bem como o respectivo Relatório Anual do BCE, capítulo “Supervisão de sistemas de pagamento e infra-estruturas de mercado”).
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