Daftar karyawan dan juga daftar karyawan dan pengaduan (direktori karyawan)

Sejak awal tahun 2012, semua perusahaan jasa sekuritas diwajibkan untuk mencatat karyawan penjualannya dalam database, yang harus diserahkan ke BaFin, karena ketentuan yang mulai berlaku dan melengkapi Undang-Undang Perdagangan Sekuritas (WpHG) dengan Ordonansi Pemberitahuan Karyawan WpHG (WpHGMaAnzV) dan Undang-Undang Perlindungan Investor dan Peningkatan Fungsi (AnSFuG). Otoritas pengawas dapat melakukan pemeriksaan terhadap keahlian dan keandalan karyawan yang bersangkutan. Antara lain, daftar tersebut juga harus memuat informasi tentang keluhan tentang karyawan yang telah diterima dari pelanggan. Hal ini memungkinkan BaFin menemukan fitur-fitur yang mencolok dengan cepat. BaFin juga dapat melarang lembaga mempekerjakan karyawan tertentu untuk jangka waktu hingga dua tahun dan, jika perlu, juga mempublikasikan keputusan ini. – Lihat perintah pemecatan, nasihat investasi, rekomendasi investasi, kewajiban pencatatan, pencitraan perilaku, kualitas nasihat, akumulasi pengaduan, penasihat keuangan, kompetensi, profesional, straitjacking, peraturan yang berlebihan Ordonansi Audit Jasa Sekuritas, Ordonansi Perilaku dan Organisasi Jasa Sekuritas. – Cf. Laporan Tahunan BaFin 2011, hlm. 138 dst. (presentasi peraturan baru, hlm. 140: BaFin bersiap-siap untuk melakukan pemeriksaan di tempat terhadap keandalan dan keahlian staf penjualan), Laporan Tahunan BaFin 2012, hlm. 163 dst. (pengalaman dengan karyawan dan daftar keluhan; tindakan pengawasan), Laporan Tahunan BaFin 2013, hlm. 114 (ikhtisar keluhan, dibagi lagi menurut beberapa kriteria).

Perhatian: Ensiklopedi keuangan dilindungi oleh hak cipta dan hanya boleh digunakan untuk tujuan pribadi tanpa persetujuan tertulis!
Profesor Universitas Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Profesor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
Alamat email: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/