Compliance (Regeltreue’nin yanı sıra çoğunlukla Almanca’da da kullanılır; düzenleyici terimlerle çevrilmiştir

Yürürlükteki düzenlemelere uygun olarak hareket etmek): Bir firmanın faaliyetlerini düzenleyen geçerli yönetmeliklere uygun olma gerçeği. – Operasyonel risklerden kaçınmak için yasalara, yönetmeliklere, davranış kurallarına ve direktiflere uyumu sağlamak amacıyla banka içi izleme organı. – Denetim makamlarının dilinde, şirketlerin denetim düzenlemelerinin ihlallerine karşı koyması gereken tüm önlemler. – Bkz. haciz, bankacıların müdavimleri, izleme listesi, Çin Duvarı, kurumsal yönetim, durum tespiti, içeriden öğrenenler, Kerviel skandalı, müşteri tavsiyesi, çalışan yönergeleri, bilmesi gereken ilkesi, aday, organlara verilen krediler, Kural 404, kara listeler, Sistem Menkul Kıymet İzleme Uygulaması (SWAP), işlem izleme, tünel açma, davranış kuralları, duvar geçişi, ihbarcı, duvar geçişi, iş yapma kuralları. – Bkz. 2002 BaFin Yıllık Raporu, s. 79 f., 2004 BaFin Yıllık Raporu, s. 123 (müşteri çıkarlarını korumak için dahili ex-post işlem izleme), 2005 BaFin Yıllık Raporu, s. 130 f. (gözden geçirilmekte olan uyum organizasyonu), 2006 BaFin Yıllık Raporu, s. 136 (uyum faaliyetinin dış kaynak kullanımı; yardımcı çözümler), BaFin Yıllık Raporu 2008, s. 140 (uyum organizasyonu için gereklilikler; BaFin ile çalıştaylar), BaFin Yıllık Raporu 2009, s. 162 f. (denetimin odak noktası olarak uyum; uyum konularına ilişkin BaFin genelgesi), BaFin Yıllık Raporu 2010, s. 138 f. (yeni asgari uyum gereklilikleri). (yeni asgari uyum gereklilikleri), BaFin Yıllık Raporu 2011, s. 143 f. (asgari uyum gereklilikleri; açıklayıcı BaFin genelgesi), BaFin Yıllık Raporu 2012, s. 127 f. (yeni versiyon: bireysel düzenlemelerin sunumu) ve BaFin’in ilgili yıllık raporu, “Bankaların, finansal hizmet sağlayıcıların ve ödeme kuruluşlarının denetimi” bölümü), BaFin’in 2013 yıllık raporu, s. 43 vd. (işletme yöneticilerinin uyumu), s. 116 (uyum görevlerinin dış hizmet sağlayıcılara verilmesinin incelenmesi itirazlarla sonuçlanmıştır).

Dikkat: Finansal ansiklopedi telif hakkı ile korunmaktadır ve açık izin olmadan sadece özel amaçlar için kullanılabilir!
Üniversite Profesörü Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Profesör Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
E-posta adresi: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/