konanie v súlade s platnými predpismi): Skutočnosť, že je v súlade s platnými predpismi, ktorými sa riadi činnosť firmy. – Vnútorný monitorovací orgán banky s cieľom zabezpečiť dodržiavanie zákonov, predpisov, kódexov správania a smerníc, aby sa predišlo prevádzkovým rizikám. – V jazyku dozorných orgánov všetky opatrenia, ktorými musia spoločnosti čeliť porušeniam predpisov o dohľade. – Pozri exekúcia, pravidelní bankári, watch list, Čínsky múr, správa a riadenie spoločnosti, due diligence, insider, škandál Kerviel, poradenstvo klientom, usmernenia pre zamestnancov, princíp need-to-know, nominant, pôžičky orgánom, pravidlo 404, čierne listiny, systémová aplikácia na sledovanie cenných papierov (SWAP), monitorovanie transakcií, tunelovanie, kódex správania, prechod cez múr, whistleblower, prechod cez múr, pravidlá výkonu činnosti. – Porovnaj Výročnú správu BaFin za rok 2002, s. 79 f., Výročnú správu BaFin za rok 2004, s. 123 (interné následné monitorovanie transakcií na ochranu záujmov klientov), Výročnú správu BaFin za rok 2005, s. 130 f. (prehodnocovaná organizácia dodržiavania predpisov), Výročnú správu BaFin za rok 2006, s. 136 (outsourcing činností v oblasti dodržiavania predpisov; asistent riešenia), Výročná správa BaFin za rok 2008, s. 140 (požiadavky na organizáciu dodržiavania predpisov; semináre s BaFin), Výročná správa BaFin za rok 2009, s. 162 f. (dodržiavanie predpisov ako ťažisko dohľadu; obežník BaFin o otázkach dodržiavania predpisov), Výročná správa BaFin za rok 2010, s. 138 f. (nové minimálne požiadavky na dodržiavanie predpisov). (nové minimálne požiadavky na dodržiavanie predpisov), Výročná správa BaFin za rok 2011, s. 143 f. (minimálne požiadavky na dodržiavanie predpisov; objasnenie obežníka BaFin), Výročná správa BaFin za rok 2012, s. 127 f. (nová verzia: prezentácia jednotlivých nariadení), ako aj príslušná výročná správa BaFin, kapitola “Dohľad nad bankami, poskytovateľmi finančných služieb a platobnými inštitúciami”), výročná správa BaFin za rok 2013, s. 43 a nasl. (dodržiavanie predpisov manažérmi podnikov), s. 116 (preskúmanie externého zadávania úloh v oblasti dodržiavania predpisov externým poskytovateľom služieb viedlo k námietkam).
Pozor: Finančná encyklopédia je chránená autorským právom a bez výslovného súhlasu sa môže používať len na súkromné účely! Univerzitný profesor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec. Profesor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol. E-mailová adresa: info@jung-stilling-gesellschaft.de https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/ https://www.gerhardmerk.de/