Handler i overensstemmelse med de gældende regler): Det forhold at overholde de gældende regler for virksomhedens aktiviteter. – Bankinternt overvågningsorgan, der har til formål at sikre overholdelse af love, regler, adfærdskodekser og direktiver for at undgå operationelle risici. – På tilsynsmyndighedernes sprog, alle de foranstaltninger, som virksomhederne skal træffe for at imødegå overtrædelser af tilsynsreglerne. – Se tvangsauktion, bankernes stamkunder, overvågningsliste, den kinesiske mur, corporate governance, due diligence, insider, Kerviel-skandalen, klientrådgivning, retningslinjer for medarbejdere, need-to-know-princippet, nominee, lån til organer, regel 404, sortlister, System Securities Watch Application (SWAP), transaktionsovervågning, tunnelling, adfærdskodeks, wall crossing, whistleblower, wall crossing, regler for god forretningsskik. – Jf. BaFin årsberetning 2002, s. 79 f., BaFin årsberetning 2004, s. 123 (intern efterfølgende transaktionsovervågning for at beskytte kundernes interesser), BaFin årsberetning 2005, s. 130 f. (organisation for overholdelse af reglerne under revision), BaFin årsberetning 2006, s. 136 (outsourcing af compliance-aktiviteter; assistent løsninger), BaFin årsberetning 2008, s. 140 (krav til compliance-organisationen; workshops med BaFin), BaFin årsberetning 2009, s. 162 f. (compliance som et fokuspunkt for tilsynet; BaFin-cirkulære om compliance-spørgsmål), BaFin årsberetning 2010, s. 138 f. (nye minimumskrav til compliance). (nye minimumskrav til overholdelse), BaFin årsberetning 2011, s. 143 f. (minimumskrav til overholdelse; præcisering af BaFin-cirkulære), BaFin årsberetning 2012, s. 127 f. (ny version: præsentation af individuelle bestemmelser) samt BaFins respektive årsberetning, kapitel “Tilsyn med banker, finansielle tjenesteydere og betalingsinstitutter”), BaFins årsberetning 2013, s. 43 ff. (forretningslederes overholdelse af reglerne), s. 116 (undersøgelse af outsourcing af complianceopgaver til eksterne tjenesteydere resulterede i indsigelser).
Bemærk: Den finansielle encyklopædi er beskyttet af ophavsretten og må kun anvendes til private formål uden udtrykkeligt samtykke!
Universitetsprofessor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
E-mailadresse: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/