Ενεργώντας σύμφωνα με τους ισχύοντες κανονισμούς): Το γεγονός της συμμόρφωσης με τους ισχύοντες κανονισμούς που διέπουν τις δραστηριότητες της επιχείρησης. – Εσωτερικός φορέας παρακολούθησης της τράπεζας με στόχο τη διασφάλιση της συμμόρφωσης με τους νόμους, τους κανονισμούς, τους κώδικες δεοντολογίας και τις οδηγίες για την αποφυγή λειτουργικών κινδύνων. – Στη γλώσσα των εποπτικών αρχών, όλα τα μέτρα με τα οποία οι εταιρείες πρέπει να αντιμετωπίσουν τις παραβάσεις των εποπτικών κανονισμών. – Βλ. κατάσχεση, τακτικοί τραπεζίτες, λίστα παρακολούθησης, Κινέζικο Τείχος, εταιρική διακυβέρνηση, δέουσα επιμέλεια, εμπιστευτικές πληροφορίες, σκάνδαλο Kerviel, συμβουλές προς τους πελάτες, κατευθυντήριες γραμμές για τους υπαλλήλους, αρχή της ανάγκης γνώσης, διορισμένος, δάνεια σε όργανα, κανόνας 404, μαύρες λίστες, εφαρμογή παρακολούθησης συστημάτων κινητών αξιών (SWAP), παρακολούθηση συναλλαγών, σήραγγες, κώδικας δεοντολογίας, διάβαση τείχους, πληροφοριοδότης, διάβαση τείχους, κανόνες δεοντολογίας. – Πρβλ. ετήσια έκθεση BaFin 2002, σ. 79 στ., ετήσια έκθεση BaFin 2004, σ. 123 (εσωτερική εκ των υστέρων παρακολούθηση συναλλαγών για τη διασφάλιση των συμφερόντων των πελατών), ετήσια έκθεση BaFin 2005, σ. 130 στ. (οργάνωση συμμόρφωσης υπό αναθεώρηση), ετήσια έκθεση BaFin 2006, σ. 136 (εξωτερική ανάθεση δραστηριοτήτων συμμόρφωσης- βοηθός λύσεις), Ετήσια έκθεση BaFin 2008, σ. 140 (απαιτήσεις για τον οργανισμό συμμόρφωσης- εργαστήρια με το BaFin), Ετήσια έκθεση BaFin 2009, σ. 162 στ. (η συμμόρφωση ως εστίαση της εποπτείας- εγκύκλιος BaFin για θέματα συμμόρφωσης), Ετήσια έκθεση BaFin 2010, σ. 138 στ. (νέες ελάχιστες απαιτήσεις συμμόρφωσης). (νέες ελάχιστες απαιτήσεις συμμόρφωσης), Ετήσια έκθεση BaFin 2011, σ. 143 στ. (ελάχιστες απαιτήσεις συμμόρφωσης- διευκρινιστική εγκύκλιος BaFin), Ετήσια έκθεση BaFin 2012, σ. 127 στ. (νέα έκδοση: παρουσίαση των επιμέρους κανονισμών) καθώς και την αντίστοιχη ετήσια έκθεση της BaFin, κεφάλαιο “Εποπτεία των τραπεζών, των παρόχων χρηματοπιστωτικών υπηρεσιών και των ιδρυμάτων πληρωμών”), ετήσια έκθεση 2013 της BaFin, σελ. 43 επ. (συμμόρφωση των διευθυντών επιχειρήσεων), σελ. 116 (η εξέταση της ανάθεσης καθηκόντων συμμόρφωσης σε εξωτερικούς παρόχους υπηρεσιών οδήγησε σε ενστάσεις).
Προσοχή: Η οικονομική εγκυκλοπαίδεια προστατεύεται από πνευματικά δικαιώματα και μπορεί να χρησιμοποιηθεί μόνο για ιδιωτικούς σκοπούς χωρίς ρητή συγκατάθεση!
Καθηγητής Πανεπιστημίου Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Καθηγητής Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
Διεύθυνση ηλεκτρονικού ταχυδρομείου: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/