I fornitori di servizi di investimento sono obbligati a riferire ogni reclamo di un cliente all’autorità di vigilanza. Questo deve essere fatto indipendentemente dal fatto che il reclamo sia giustificato o meno. Se si riceve un numero sospettosamente elevato di reclami, l’autorità di vigilanza ha motivo di indagare sui reclami e anche di verificare le competenze richieste dalla legge dei consulenti per gli investimenti e degli agenti di vendita. – Vedi consulenza sugli investimenti, obbligo di tenuta dei registri, consulenza, gestione dei reclami, ufficio reclami, procedura di reclamo, consulenti finanziari, registro dei dipendenti. – Cfr. Relazione annuale 2013 del BaFin, pag. 114 e segg. (azione del BaFin dovuta all’accumulo di reclami), pag. 128 e segg. (linee guida sulla gestione dei reclami da parte delle compagnie di assicurazione), pag. 159 (requisiti minimi di vigilanza per la gestione dei reclami presso le compagnie di assicurazione), pag. 165 (supervisione e monitoraggio dei prodotti presso i fornitori di servizi finanziari).
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Professore universitario Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
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