Németországban a bankok kötelesek nyilvántartást vezetni az ügyfeleikkel folytatott értékpapírügyletekről, és azt bármikor a felügyeleti hatóság rendelkezésére bocsátani. – Lásd: dossziékötelezettség, Hamis tanácsadás. – Vö. a Szövetségi Értékpapír-felügyeleti Hivatal 2001. évi éves jelentése, 13. o., a BaFin 2012. évi éves jelentése, 164. o. (a BaFin hiányosságokat lát a tanácsadói nyilvántartásokban), a BaFin 2013. évi éves jelentése, 115. f. o. (a tanácsadói nyilvántartások minőségének javítása; vád, hogy a nyilvántartási kötelezettség az értékpapír-szolgáltatók üzleti tevékenységének visszaeséséhez vezet), 165. o. (termékfelügyelet és -ellenőrzés).
Figyelem: A pénzügyi enciklopédia szerzői jogvédelem alatt áll, és kifejezett hozzájárulás nélkül csak magáncélra használható fel! Dr. Gerhard Merk egyetemi tanár, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec. Dr. Eckehard Krah professzor, Dipl.rer.pol. E-mail cím: info@jung-stilling-gesellschaft.de https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/ https://www.gerhardmerk.de/