Anställningsregister och även register över anställda och klagomål (personalregister)

Sedan början av 2012 är alla värdepappersföretag skyldiga att registrera sina försäljningsanställda i en databas, som ska skickas till BaFin, på grund av de bestämmelser som trädde i kraft och kompletterade lagen om värdepappershandel (WpHG) genom förordningen om anmälan av anställda (WpHGMaAnzV) och lagen om investerarskydd och funktionsförbättring (AnSFuG). Tillsynsmyndigheten får göra en undersökning av den berörda arbetstagarens sakkunskap och tillförlitlighet. Registret ska bland annat också innehålla information om vilka klagomål om arbetstagaren som har inkommit från kunderna. På så sätt kan BaFin snabbt upptäcka iögonfallande egenskaper. BaFin kan också förbjuda institutet att anställa en viss anställd under en period på upp till två år och vid behov offentliggöra detta beslut. – Se avskedande, investeringsrådgivning, investeringsrekommendation, bokföringsskyldighet, beteendemärkning, rådgivningens kvalitet, ackumulering av klagomål, finansiell rådgivare, kompetens, yrkesmässighet, straitjacking, överreglering Förordning om revision av värdepapperstjänster, förordning om uppförande och organisering av värdepapperstjänster. – Se BaFins årsrapport 2011, s. 138 ff. (presentation av de nya bestämmelserna, s. 140: BaFin förbereder sig för undersökningar på plats av säljpersonalens tillförlitlighet och sakkunskap), BaFins årsrapport 2012, s. 163 f. (erfarenheter av registret över anställda och klagomål; tillsynsåtgärder), BaFins årsrapport 2013, s. 114 (översikt över klagomål, uppdelat efter flera kriterier).