Poskytovatelia investičných služieb sú povinní oznámiť orgánu dohľadu každú sťažnosť klienta. To sa musí vykonať bez ohľadu na to, či je sťažnosť oprávnená alebo nie. Ak je prijatý podozrivo vysoký počet sťažností, orgán dohľadu má dôvod na prešetrenie sťažností a tiež na kontrolu zákonom požadovanej odbornosti investičných poradcov a obchodných zástupcov. – Pozri investičné poradenstvo, povinnosť viesť záznamy, poradenstvo, riadenie sťažností, kancelária pre sťažnosti, postup pri podávaní sťažností, finanční poradcovia, register zamestnancov. – Porovnaj Výročnú správu BaFin za rok 2013, s. 114 f. (opatrenia BaFin v dôsledku kumulácie sťažností), s. 128 f. (usmernenia o vybavovaní sťažností poisťovňami), s. 159 (minimálne požiadavky dohľadu na vybavovanie sťažností v poisťovniach), s. 165 (dohľad nad produktmi a monitorovanie u poskytovateľov služieb v oblasti cenných papierov).
Pozor: Finančná encyklopédia je chránená autorským právom a bez výslovného súhlasu sa môže používať len na súkromné účely! Univerzitný profesor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec. Profesor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol. E-mailová adresa: info@jung-stilling-gesellschaft.de https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/ https://www.gerhardmerk.de/