ravnanje v skladu z veljavnimi predpisi): Skladnost z veljavnimi predpisi, ki urejajo dejavnosti podjetja. – Notranji nadzorni organ banke, katerega cilj je zagotoviti skladnost z zakoni, predpisi, kodeksi ravnanja in direktivami, da bi se izognili operativnim tveganjem. – V jeziku nadzornih organov vsi ukrepi, s katerimi morajo podjetja preprečevati kršitve nadzornih predpisov. – Glej izključitev, redni bančniki, nadzorni seznam, kitajski zid, korporativno upravljanje, dolžna skrbnost, notranja informacija, škandal Kerviel, svetovanje strankam, smernice za zaposlene, načelo potrebe po seznanitvi, imenovani, posojila organom, pravilo 404, črni seznami, sistemska aplikacija SWAP (System Securities Watch Application), spremljanje poslov, tuneliranje, kodeks ravnanja, prehod čez zid, žvižgač, prehod čez zid, pravila ravnanja pri poslovanju. – Glej Letno poročilo BaFin 2002, str. 79 f., Letno poročilo BaFin 2004, str. 123 (notranje naknadno spremljanje transakcij za zaščito interesov strank), Letno poročilo BaFin 2005, str. 130 f. (pregled organizacije za zagotavljanje skladnosti), Letno poročilo BaFin 2006, str. 136 (zunanje izvajanje dejavnosti zagotavljanja skladnosti; pomočnik Rešitve), Letno poročilo BaFin 2008, str. 140 (zahteve za organizacijo za zagotavljanje skladnosti; delavnice z BaFinom), Letno poročilo BaFin 2009, str. 162 f. (skladnost kot težišče nadzora; okrožnica BaFin o vprašanjih skladnosti), Letno poročilo BaFin 2010, str. 138 f. (nove minimalne zahteve glede skladnosti). (nove minimalne zahteve glede skladnosti), Letno poročilo BaFin 2011, str. 143 f. (minimalne zahteve glede skladnosti; pojasnilo okrožnice BaFin), Letno poročilo BaFin 2012, str. 127 f. (nova različica: predstavitev posameznih predpisov) ter ustrezno letno poročilo BaFin, poglavje “Nadzor bank, ponudnikov finančnih storitev in plačilnih institucij”), letno poročilo 2013 BaFin, str. 43 in naslednje (skladnost poslovnih vodij), str. 116 (pregled zunanjega izvajanja nalog zagotavljanja skladnosti zunanjim ponudnikom storitev je privedel do ugovorov).
Pozor: Finančna enciklopedija je zaščitena z avtorskimi pravicami in se lahko brez izrecnega soglasja uporablja le v zasebne namene! Univerzitetni profesor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec. Profesor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol. E-naslov: info@jung-stilling-gesellschaft.de https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/ https://www.gerhardmerk.de/