În Germania, societățile de servicii de valori mobiliare sunt obligate prin legea de supraveghere să verifice și să înregistreze identitatea clientului înainte de a executa un ordin. De asemenea, băncile trebuie să verifice și să documenteze identitatea solicitantului la deschiderea unui cont, în conformitate cu articolul 25a KWG. Acest lucru este prescris și monitorizat în detaliu de către Autoritatea Federală de Supraveghere Financiară prin intermediul unor orientări corespunzătoare. – A se vedea falsificare de adrese, cerință de autentificare, informații bancare, notă de observație, spălare de bani, Hawala, furt de identitate, cont, anonim, divulgare de cont, blocare de cont, obligația de informare cu privire la datele clienților, persoană desemnată, Ordonanța privind operațiunile de plată, a doua carte de identitate. – A se vedea Raportul anual 2004 al BaFin, p. 80 f. (“Know Your Customer-Risk Management”), Raportul anual 2009 al BaFin, p. 235 (verificarea identității în cadrul cerințelor privind spălarea banilor), precum și Raportul anual respectiv al BaFin, capitolul “Sarcini transversale”.
Atenție: Enciclopedia financiară este protejată prin drepturi de autor și poate fi utilizată numai în scopuri private, fără acordul expres al autorului!
Profesor universitar Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Profesorul Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
Adresa de e-mail: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/