Dostawcy usług inwestycyjnych są zobowiązani do zgłaszania każdej skargi klienta do organu nadzoru. Należy to zrobić niezależnie od tego, czy skarga jest uzasadniona, czy nie. W przypadku otrzymania podejrzanie dużej liczby skarg, organ nadzorczy ma powód do ich zbadania, a także do sprawdzenia wymaganej prawem fachowości doradców inwestycyjnych i przedstawicieli handlowych. – Zobacz doradztwo inwestycyjne, obowiązek prowadzenia dokumentacji, porady, zarządzanie skargami, biuro skarg, procedura skarg, doradcy finansowi, rejestr pracowników. – Por. Raport roczny 2013 BaFin, s. 114 f. (działania BaFin w związku z nagromadzeniem skarg), s. 128 f. (wytyczne dotyczące rozpatrywania skarg przez zakłady ubezpieczeń), s. 159 (minimalne wymogi nadzorcze dotyczące zarządzania skargami w zakładach ubezpieczeń), s. 165 (nadzór nad produktami i ich monitorowanie u dostawców usług w zakresie papierów wartościowych).
Uwaga: Encyklopedia finansowa jest chroniona prawem autorskim i bez wyraźnej zgody może być wykorzystywana wyłącznie do celów prywatnych!
Profesor uniwersytecki Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Prof. Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
Adres e-mail: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/