在德国，银行有义务对与客户的证券交易进行记录，并在任何时候向监管机构提供这些记录。- 见《档案义务》，《虚假的建议》。- 参见《联邦证券交易监督局2001年年度报告》第13页，《联邦金融局2012年年度报告》第164页（联邦金融局认为咨询记录存在缺陷），《联邦金融局2013年年度报告》第115页f.（咨询记录质量提高；指责记录要求导致证券服务提供者业务下降），第165页（产品监督和监测）。
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Universitätsprofessor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
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