監督当局の定義によれば、正式な信用機関でなくとも金融サービスを提供するすべての会社が含まれます。金融サービスには、投資仲介、契約仲介、ポートフォリオ管理、自己勘定による代理取引、第三国預金の手配、金融振替業務、キャッシュカード業務、ネットワークマネー業務、電力デリバティブを扱う金融サービス事業者などが含まれます。- これらの会社は、ドイツでは連邦金融監督庁の監督下にあります。また、KWG§32に基づくライセンスも必要です。- それぞれのケースで金融サービス機関に割り当てられる取引の正確なリストは、監督官庁の規則に記載されています。後者が責任を負う機関のフリーランサーは、間接的に監督対象となる。- 銀行、金融サービス業者、金融機関、貨幣を参照。- 参照：連邦証券取引監督局の年次報告書2001年版、12頁f。BaFin Annual Report 2003, p.70, p.107 f, BaFin Annual Report 2004, p.121 f（市場とソルベンシー監督の融合；ドイツ連邦銀行との協力）, BaFin Annual Report 2007, p.138 ff（機関数；責任負担の新しい規制；監督活動および措置）, BaFin Annual Report 2008, p. 126 f. (監督機関数；責任負担の新しい規制).134（ライセンス申請、監督対象企業の統計、法的状況）、BaFinの年次報告書2009、156頁（BaFinが監督する金融サービス機関の内訳）、BaFinの年次報告書2010、172頁f（より最近のデータ）、およびBaFinのそれぞれの年次報告書の「銀行、金融サービス業者および決済機関の監督」章をご参照ください。
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Universitätsprofessor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
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