コンプライアンス追求のため、明確な文書による顧客の指示にのみ基づく場合を除き、特定の有価証券の取引をすべて禁止する手続きをいいます。これは、監督官庁が推奨し、時には要求することもあります。- 盗難にあった有価証券などのリストを公開し、購入の注意を喚起。- ウォッチリスト、取引監視部門、インサイダー報告義務、インサイダー取引、インサイダー監視、ノミニー、システム証券監視アプリケーション（SWAP）、税務顧問、監査役参照。
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Universitätsprofessor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
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