一般に、資本を利用する際の上限金利を契約により定めること。この上限金利を超えると、その上限金利のままとなる（ある一定以上の金利上昇に対するプロテクションを得るために、買い手が手数料またはプレミアムを支払うオプション的な契約）。これにより、発行者は市場金利の予期せぬ上昇リスクをヘッジすることができる。- 変動利付債の金利キャップ（変動利付債の金利の上限）。- 証書の場合、原資産（基準資産）の価格上昇により投資家が利益を得ることができる一定の上限額。- 金利先渡契約、これは別の権利として取引されている。キャップの買い手は、合意した金利と市場金利（LIBORなど）の差を補償するために、売り手にプレミアムを支払うことを望んでいます。LIBOR） – 市場金利、 – 市場金利が約定金利を上回るとすぐにこれにより、オプションの買い手は、金利上昇をヘッジすることができます。このようにして、彼の変動金利の債務は、合意された金利、いわゆるキャップレートに達すると固定金利になるのです。- キャップの売り手は、金利補償契約に対してプレミアム、いわゆるキャッププレミアムを受け取る。市場金利がキャップレートを上回った場合、彼は支払い義務を負う（キャップ契約の買い手は売り手に手数料を支払う）。その見返りとして、指定された日に指定された変動指標レートが指定された固定レートより高い場合、売主は買主に支払います。変動金利が固定金利を下回る場合、売り手は何も支払わない。- キャップ契約の買い手は、金利が上昇すると買い手への支払いが増加するため、金利上昇に対するヘッジとしてキャップ契約を使用します）。- 金融市場の中で、キャップは別セグメントとして登場しています。- 債券、変動金利、チョーサーキャップ、コンティンジェントスワップ、フロア、インフレオプション、リミット、オプション、担保ロック、投機、ストップオーダー、証書、金利デリバティブ、金利オプション、金利スワップ参照。
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Universitätsprofessor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
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