Поставщики инвестиционных услуг обязаны сообщать о каждой жалобе клиента в надзорный орган. Это должно быть сделано независимо от того, обоснована жалоба или нет. Если поступает подозрительно большое количество жалоб, у надзорного органа есть основания для расследования жалоб, а также для проверки требуемой законом квалификации инвестиционных консультантов и торговых представителей. – См. инвестиционные консультации, обязанность вести учет, консультации, управление жалобами, бюро жалоб, процедура рассмотрения жалоб, финансовые консультанты, реестр сотрудников. – Ср. Годовой отчет BaFin за 2013 год, стр. 114 f. (действия BaFin в связи с накоплением жалоб), стр. 128 f. (руководство по рассмотрению жалоб страховыми компаниями), стр. 159 (надзорные минимальные требования по рассмотрению жалоб в страховых компаниях), стр. 165 (надзор и мониторинг продуктов у поставщиков услуг по ценным бумагам).
Внимание: Финансовая энциклопедия защищена авторским правом и может быть использована только в личных целях без специального согласия!
Профессор университета д-р Герхард Мерк, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Профессор д-р Эккехард Крах, Dipl.rer.pol.
Адрес электронной почты: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/