Отчет за транзакциите (задължителен отчет за транзакциите)

В съответствие с § 9 от WpHG доставчиците на финансови услуги трябва да докладват всички сделки с финансови инструменти на Федералния орган за финансов надзор. През 2006 г. (2005 г.) BaFin получи 707 милиона (560 милиона) такива доклади, които се проверяват за възможни пазарни злоупотреби и сделки с вътрешна информация. – Вижте Задължение за докладване на вътрешна информация, Номинирано лице, Закон Сарбейнс-Оксли, Заявление за наблюдение на системата за ценни книжа (SWAP). – Вж. годишния доклад на BaFin за 2006 г., стр. 164 е (подозрителни случаи), както и съответния годишен доклад на BaFin, глава “Надзор на банките, доставчиците на финансови услуги и платежните институции”.

Университетски професор д-р Герхард Мерк, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Професор д-р Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
Адрес на електронна поща: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/