Αναφορά ύποπτης δραστηριότητας)

Οι τράπεζες στη Γερμανία είναι υποχρεωμένες να αναφέρουν στην Ομοσπονδιακή Αρχή Χρηματοοικονομικής Εποπτείας (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht) εάν υπάρχουν EX ANTE ή EX POST ενδείξεις ότι οι συναλλαγές παραβιάζουν την απαγόρευση των εμπιστευτικών συναλλαγών ή της χειραγώγησης της αγοράς. Η αναφορά μιας υποψίας είναι μια αρχική υποχρέωση ενός θεσμικού οργάνου, η οποία διαφέρει από άλλες νομικές απαιτήσεις, όπως η υποχρέωση ενημέρωσης των αρμόδιων αρχών για ένα έγκλημα ή μια αξιόποινη πράξη, για την οποία υπάρχει δυνατότητα πρόληψης ή περιορισμού των συνεπειών. – Πρβλ. ετήσια έκθεση 2005 της BaFin, σ. 165 στ. (εδώ επίσης επεξηγήσεις), Ετήσια έκθεση 2006 της BaFin, σ. 136 (αναφορά υπαλλήλου οδηγεί σε ειδικό έλεγχο), σ. 165 στ. (προέλευση των αναφορών- επισκόπηση), Ετήσια έκθεση 2009 της BaFin, σ. 178 στ. (αύξηση του αριθμού των αναφορών ύποπτης δραστηριότητας), καθώς και την αντίστοιχη ετήσια έκθεση της BaFin, κεφάλαιο “Εποπτεία των συναλλαγών επί κινητών αξιών και των επενδυτικών δραστηριοτήτων”.

Προσοχή: Η οικονομική εγκυκλοπαίδεια προστατεύεται από πνευματικά δικαιώματα και μπορεί να χρησιμοποιηθεί μόνο για ιδιωτικούς σκοπούς χωρίς ρητή συγκατάθεση!
Καθηγητής Πανεπιστημίου Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Καθηγητής Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
Διεύθυνση ηλεκτρονικού ταχυδρομείου: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/