Services d’investissement

Découvrez la définition de la procédure d’arbitrage dans le secteur financier, son rôle dans le règlement des litiges et les règles applicables.

Définition du registre des employés et des plaintes transmis à la BaFin, de ses objectifs de surveillance et des contrôles de compétence.

Découvrez la définition du conflit d'intérêt en finance, les obligations de transparence des établissements et la prévention pour les clients.

Définition du passeport européen : agrément dans le pays d’origine, services transfrontaliers et succursales dans l’UE et l’EEE.

Définition du contrôle sans défaut d’un prestataire de services d’investissement selon le droit allemand et ses conséquences pour les contrôles ultérieurs.

Définition de client dans les domaines commercial, bancaire et financier, avec les notions de client professionnel, permanent et occasionnel.

Définition de l'obligation de contrôle d'identité imposée aux banques et prestataires de services d'investissement en Allemagne, selon le KWG et la BaFin.