Registro de empleados y también registro de empleados y quejas (directorio de empleados)
Desde principios de 2012, todas las empresas de servicios de valores están obligadas a registrar a sus empleados de ventas en una base de datos, que debe remitirse a la BaFin, debido a las disposiciones que entraron en vigor y complementaron la Ley de Comercio de Valores (WpHG) mediante la Ordenanza de Notificación de Empleados de la WpHG (WpHGMaAnzV) y la Ley de Protección y Mejora de la Función del Inversor (AnSFuG). La autoridad supervisora puede realizar un examen de la experiencia y la fiabilidad del empleado respectivo. Entre otras cosas, el registro también debe contener información sobre las quejas que se han recibido de los clientes sobre el empleado. Esto permite a la BaFin descubrir rápidamente las características llamativas. La BaFin también puede prohibir a la entidad la contratación de un determinado empleado durante un periodo de hasta dos años y, si es necesario, también publicar esta decisión. – Véase orden de destitución, asesoramiento en materia de inversiones, recomendación de inversiones, obligación de llevar un registro, marca de comportamiento, calidad del asesoramiento, acumulación de reclamaciones, asesor financiero, competencia, profesionalidad, straitjacking, exceso de regulación Ordenanza de auditoría de los servicios de valores, Ordenanza de conducta y organización de los servicios de valores. – Cf. Informe anual de BaFin 2011, p. 138 y ss. (presentación de la nueva normativa, p. 140: BaFin se está preparando para realizar exámenes in situ de la fiabilidad y la experiencia del personal de ventas), Informe anual de BaFin 2012, p. 163 y ss. (experiencias con el registro de empleados y reclamaciones; acción de supervisión), Informe anual de BaFin 2013, p. 114 (resumen de las reclamaciones, subdividido según varios criterios).
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El profesor universitario Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
El profesor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
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