Listas restritas

Na busca da conformidade, um procedimento pelo qual todas as transações em certos títulos são proibidas; a menos que estas se baseiem exclusivamente em uma instrução clara e documentada do cliente. Isto é recomendado e às vezes até mesmo exigido pelas autoridades de supervisão. – Publicada lista de títulos roubados e de outra forma perdidos para avisar contra sua compra. – Ver Lista de Vigilância, Unidade de Vigilância Comercial, Exigência de Informação Privilegiada, Transações Privilegiadas, Vigilância Privilegiada, Nomeação, Aplicação de Vigilância de Títulos do Sistema (SWAP), Assessor Fiscal, Auditor.

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Professor Universitário Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
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