Krav på registrering

I Tyskland är bankerna skyldiga att föra register över värdepapperstransaktioner med sina kunder och göra dem tillgängliga för tillsynsmyndigheten när som helst. – Se dokumentationsskyldighet, falska råd. – Jfr årsrapport 2001 från den federala tillsynsmyndigheten för värdepappershandel, s. 13, årsrapport 2012 från BaFin, s. 164 (BaFin ser brister i rådgivningsprotokoll), årsrapport 2013 från BaFin, s. 115 f. (förbättrad kvalitet på rådgivningsprotokoll; anklagelse om att kravet på protokoll leder till minskad affärsverksamhet för tillhandahållare av värdepapperstjänster), s. 165 (produkttillsyn och övervakning).

Observera: Den finansiella encyklopedin är upphovsrättsligt skyddad och får endast användas för privata ändamål utan uttryckligt tillstånd! Universitetsprofessor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec. Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol. E-postadress: info@jung-stilling-gesellschaft.de https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/ https://www.gerhardmerk.de/