Evitando a supervisão

Estratégias adotadas pelos bancos para, pelo menos parcialmente, escapar da supervisão da respectiva autoridade de supervisão, explorando lacunas legais ou transferindo os negócios para os países estrangeiros mais distantes possíveis (de preferência para países estrangeiros distantes). As razões para se evitar podem ser acima de tudo – o sigilo de práticas comerciais proibidas, – a falta de confiança nas atividades da autoridade supervisora, e aqui acima de tudo dúvidas sobre o sigilo dos funcionários e – seu suposto comportamento vexatório. – É indiscutível que quanto mais apertada for a densidade regulatória no mercado financeiro, mais fortes serão os incentivos para evitar a regulamentação e, portanto, a arbitragem regulatória. – Ver Acting in Concert, Investor Protection, Supervisory Authorities, Committee Madness, Impact Studies, Banking Regulation Paradox, Calls for Advice, Enforcement, Five Hundred Rule, Same Business – Same Rule Principle, Harmonisation, International Business Company, Managed Bank, Offshore Financial Centres, Audit, Flawless, Regulatory Density, Regulatory Frenzy, Straitjacking, Degree of Transparency, Over-Regulation. – Cf. Relatório Anual 2004 da BaFin, p. 32, p. 43 (visão geral dos diversos comitês).

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Professor Universitário Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
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