Aufsichtsbehörden (supervisory authorities; prudential authorities, regulatory authorities)

Allgemein die in einem Staat oder in einem Staatenverbund wie der EU gesetzlich eingerichteten Instanzen zur Kontrolle der Tätigkeit auf den Finanzmärkten. Deren Handeln bewirkt eine positive Externalität, weil die Stabilität des Finanzsystems dadurch gestärkt wird. – In Euroland hatte sich ein dezentrales System der Aufsicht herausgebildet; es nutzte die die Nähe und die besonderen Kenntnisse der verantwortlichen nationalen Instanzen und verband dies mit verschiedenen Formen enger der grenzüberschreitenden Zusammenarbeit. Ab 2014 wurde für den Euroraum eine eigene europäische Bankenaufsicht eingerichtet. – Siehe Allfinanzaufsicht, Aufsicht, europäische, Aufsicht, weltweite, Aufsichts-Dreieck, Aufsichtskultur, Ausschuss der Europäischen Wertpapieraufsichtsbehörden, Auswirkungsstudien, Bankenaufsicht, europäische, Bilanzposten-Deckelung, Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, Eidgenössische Bankenkommission, Calls for Advice, Cassisde-Dijon-Urteil, Commodity Futures Trading Commission, Consolidating Supervisor, Enforcement, Federal Deposit Insurance Corporation, Federal Reserve System, Financial Services Authority, Finanzmarkt, Wachstumsbedeutung, Forum Europäischer Wertpapierbehörden, Fragmentierung, aufsichtliche, Free Banking, Fünfhunderter-Regel, Gleiches Geschäft – Gleiche Regel-Grundsatz, Internationale Organisation der WertpapierAufsichtsbehörden, Kleinstversicherer, Lead Supervisor, Lamfalussy-Vorschlag, Makroprudentiell, Murphy’s Gesetz, Pankratium, Office of Comptroller, Office of Thrift Supervision, Peter-Regel, Ring fencing, Runder Tisch der Regulierungsbehörden, Sarbanes-Oxley Act, Securities and Exchange Commission, Strukturkonservativismus, Systemkonflikt, finanzmarktlicher, Transparenzgrad, Vereinbarungen über den Informationsaustausch, Verpflichtungszeitraum, Zwölf-Felder-Risikomatrix. – Vgl. Jahresbericht 2004 der BaFin, S. 32, S. 43 (Übersicht der verschiedenen Gremien) sowie den jeweiligen Jahresbericht der BaFin; Monatsbericht der Deutschen Bundesbank vom Januar 2006, S. 49 (Gegenüberstellung der Aufsicht in Deutschland, England und den USA), Jahresbericht 2007 der BaFin, S. 111 ff. (neue Aufsichtsrichtlinie mit Abgrenzung der Zuständigkeiten von Deutscher Bundesbank und BaFin), Monatsbericht der Deutschen Bundesbank vom Dezember 2009, S. 63 (Leitfaden für die Arbeit und Zusammenarbeit der Aufsichtsgremien), Monatsbericht der Deutschen Bundesbank vom April 2013, S. 41 ff. (makroprudentielle Überwachung in Deutschland: ausführliche Darstellung, in den Anmerkungen wichtige Hinweise).

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Universitätsprofessor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
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