Brokeris
Plačiąja prasme – tarpininko, kuris biržoje priima ir derina pirkimo ir pardavimo pavedimus: kuris biržoje vykdo klientų pirkimo ar pardavimo pavedimus (bet kuris asmuo, kuris bet kurioje duobėje, žiede, poste ar kitoje vietoje, skirtoje panašaus pobūdžio asmenų susitikimui, arba šalia jos, perka ar parduoda kitam asmeniui bet kokią prekę būsimam pristatymui, vertybinių popierių ateities sandorį ar apsikeitimo sandorį arba bet kokį biržos pasirinkimo sandorį), sąvoka. Siaurąja prasme – Vokietijoje viešai paskirtas asmuo, atsakingas už kainų nustatymą oficialioje vertybinių popierių biržos rinkoje, tada dar vadinamas kainų makleriu. – JAV brokeriai taip pat vadinami skirtingai, priklausomai nuo vertybinių popierių biržos tipo, pavyzdžiui, – Account Executive (AE), – Associated Person (AP: fizinis asmuo, kuris ateities sandorių komisijos prekybininko, biržos prekių prekybos konsultanto, biržos prekių fondo operatoriaus ar žemės ūkio prekybos pasirinkimo sandorių prekybininko vardu prašo arba priima pavedimus, savo nuožiūra atidarytas sąskaitas arba dalyvauja biržos prekių fondo veikloje, arba prižiūri bet kurį tokiu būdu dalyvaujantį asmenį), – registruotas biržos prekių atstovas (RCR); paprastai kilus ginčams jie pirmiausia turi kreiptis į arbitražą; jų atitinkamos pareigos tiksliai apibrėžtos atitinkamose biržos taisyklėse. – Vokietijoje ne biržos sandorius (visa apyvarta, kuri nėra įtraukta į kainų maklerio ar pagrindinio maklerio pavedimų knygą ir dėl to nesukuria biržos kainos) taip pat prižiūri Federalinė finansų priežiūros institucija. – Žr. stebėjimo sąrašą, biržos darbo kabinos, biržos lankytojai, melaginga deklaracija, pinigų fondas, komisariatas, kortelių krūva, užkulisiai, kainų makleris, Kuxkränzler, vietinis, makleris, rinka, pareigūnas, prekyba už biržos ribų, Ragiono knyga, sankcijų komitetas, pagrindinis makleris, Springeris. – Plg. apie priežiūros teisę atitinkamoje BaFin metinėje ataskaitoje.
Dėmesio: Finansų enciklopedija saugoma autorių teisių ir be aiškaus sutikimo gali būti naudojama tik asmeniniais tikslais!
Universiteto profesorius Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Profesorius Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
El. pašto adresas: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/
Plašākajā nozīmē termins, kas apzīmē starpnieku, kurš saņem un līdzsvaro pirkšanas un pārdošanas rīkojumus biržā: kurš izpilda klientu pirkšanas vai pārdošanas rīkojumus biržā (jebkura persona, kas jebkurā bedrē, aplī, aplī, postenī vai citā vietā, kas paredzēta līgumu tirgū līdzīgi iesaistīto personu sanāksmei, pērk vai pārdod jebkurai citai personai jebkuru preci nākotnes piegādei, vērtspapīru nākotnes līgumu produktu vai mijmaiņas darījumu, vai jebkuru preču iespējas līgumu). Šaurākā nozīmē – Vācijā publiski iecelta persona, kas ir atbildīga par cenu noteikšanu biržas oficiālajā tirgū, tad to sauc arī par cenu brokeri. – Arī ASV brokeri tiek saukti dažādi atkarībā no biržas veida, piemēram, – Account Executive (AE), – Associated Person (AP: fiziska persona, kas pieprasa vai pieņem rīkojumus, diskrecionāros kontus vai dalību preču pūlā, vai uzrauga jebkuru šādi iesaistītu personu nākotnes līgumu komisijas tirgotāja, preču tirdzniecības konsultanta, preču pūla operatora vai lauksaimniecības preču tirdzniecības iespēju līgumu tirgotāja vārdā), – reģistrēts preču pārstāvis (RCR); parasti strīdu gadījumā viņiem vispirms ir jāvēršas šķīrējtiesā; viņu attiecīgie pienākumi ir precīzi definēti attiecīgajos biržas noteikumos. – Vācijā brokeru ārpusbiržas darījumus (visu to apgrozījumu, kas nav iekļauts cenu brokera vai vadošā brokera rīkojumu portfelī un tādējādi nerada biržas cenu) arī uzrauga Federālā finanšu uzraudzības iestāde. – Skatiet: Uzraudzības saraksts, Biržas darba stendi, Biržas apmeklētāji, Viltus deklarācija, Naudas pūls, Komisijas nams, Karšu kaudze, Aizkulises, Cenu brokeris, Kukskränzler, Vietējais, Brokeris, Tirgus, Amatpersona, Ārpusbiržas tirdzniecība, Ragion Book, Sankciju komiteja, Galvenais brokeris, Springer. – Sk. par uzraudzības tiesībām attiecīgo BaFin gada pārskatu.
Uzmanību: Finanšu enciklopēdija ir aizsargāta ar autortiesībām, un to drīkst izmantot tikai privātām vajadzībām bez skaidras piekrišanas!
Universitātes profesors Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Profesors Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
E-pasta adrese: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/
Comments
So empty here ... leave a comment!