Bevoegde persoon voor de afwikkeling

Over het algemeen, een effectenmakelaar. – Prijsmakelaar. – Kredietinstellingen en instellingen voor financiële dienstverlening met vergunning tot de handel op de effectenbeurs in Duitsland. Sinds 2002 zijn lead broker-bedrijven – en nu niet langer de personen die door hen met prijsafspraken zijn belast: de prijsmakelaars – onderworpen aan een bijzondere wettelijke regeling. De plichten die de werknemers persoonlijk moeten nakomen, zoals met name onpartijdigheid bij het vaststellen van de prijzen, moeten door de lead broker-vennootschap worden gewaarborgd. Dienovereenkomstige regelingen voor dienstverleningscontracten zijn vereist en worden gecontroleerd door de toezichthoudende autoriteiten; vgl. § 26, § 27 BörsG. Een afzonderlijke “Lead Broker Monthly Disclosure Ordinance” schrijft in detail voor welke items moeten worden gemeld aan de Federale Financiële Toezichthoudende Autoriteit. – Zie Börsenmakler, Börsianer, Handel, amtlicher, Kursmakler, Sensal, Skontro. – Zie het jaarverslag 2009 van BaFin, blz. 167 f. (Speciale audits van lead brokers op verdenking van prijsmanipulatie: aanzienlijke tekortkomingen aan het licht gekomen), alsook het respectieve jaarverslag van BaFin, hoofdstuk “Toezicht op banken, financiële dienstverleners en betalingsinstellingen”.

Opgelet: De financiële encyclopedie is auteursrechtelijk beschermd en mag zonder uitdrukkelijke toestemming alleen voor privé-doeleinden worden gebruikt!
Universiteitsprofessor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
E-mailadres: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/